本文聚焦安徽证监局同日内发出的4张罚单，详细介绍了涉及的证券从业人员代客炒股等违规行为，还提及去年以来证券行业代客炒股相关罚单情况，揭示了代客炒股已成为证券从业人员违规的重灾区。
近期，证券行业又出现了代客炒股被罚的情况。在监管严格的当下，此类违规事件依然时有发生。
近日，安徽证监局在同一天内发出了4张罚单，这一举措引起了市场的广泛关注。从涉及的券商来看，其中包括了华安证券和国元证券这两家知名券商。而处罚的内容均指向证券从业人员未能严格规范自身的执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的违规操作。
安徽证监局明确指出，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间，私自操作他人证券账户。这种行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，同时也违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。因此，安徽证监局对其采取了出具警示函措施的决定。
不仅仅是营业部的员工存在违规行为，分公司员工顶风作案的情况也并不罕见。安徽证监局对华安证券前员工唐梦飞出具的罚单就是典型案例。
经过调查发现，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职期间，作为证券从业人员，没有严格规范自身的执业行为，同样存在借用他人证券账户买卖股票的行为。基于此，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
无独有偶，在同一天，安徽证监局还针对另外两名证券从业人员开出了罚单。姜闽丽因为存在操作他人证券账户的行为而受到处罚，朱彩霞则是由于未严格规范自身执业行为，存在买卖股票的行为被罚。不过，在罚单中并未披露这二人具体的从业机构信息。记者通过中证协官网查询得知，平台上已经没有“姜闽丽”的执业注册记录；而“朱彩霞”的执业注册信息显示，自2009年3月起，她仅与国元证券存在关联。虽然现有信息无法确定此次受罚的“朱彩霞”与上述注册信息指向的是否为同一人，但监管部门在罚单中对违规行为的详细阐述，无疑再次为整个证券行业敲响了警钟。
实际上，代客炒股已经成为证券从业人员违规的重灾区。
据媒体不完全统计，从去年以来，至少已经有17张“借他人名义从事证券交易”相关的罚单。这些罚单涉及国泰君安证券、平安证券、招商证券、西南证券、国元证券、国信证券、光大证券、华安证券等多家券商，共有18位证券从业人员受到了处罚。
从从业人员违规买卖股票的行为来看，方式可谓复杂多样。除了常见的借他人名义炒股之外，还存在私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等情况，尤其是借亲属账户进行违规操作的现象也较为普遍。
本文围绕安徽证监局同日内开出的4张证券从业人员代客炒股违规罚单展开，介绍了具体违规人员及行为，还提及去年以来行业内类似罚单情况和违规方式的多样性。这表明代客炒股已成为证券行业违规的重灾区，监管部门的处罚为行业敲响了严格规范执业行为的警钟。
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