原东方证券保荐人张鑫转行做乙方独董后，因内幕交易亏损且信息披露担责而遭受巨额罚款的事件，还介绍了张鑫的个人履历以及他与天瑞仪器的渊源。
在当今职场中，转行并非易事，而原保荐人张鑫的转行经历更是充满了波折。他从保荐人岗位转行成为乙方独董，却陷入了内幕交易亏损以及信息披露担责的困境，不仅亏损了 1.28 万，还被罚款 250 万，因信息披露担责再被罚 60 万。
安徽证监局的一则处罚决定书以及 S 天瑞的公告，为我们揭开了原东方证券保荐人张鑫独特的职业生涯轨迹。
1、张鑫先生有着丰富的职业履历。他拥有中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1976 年 5 月，具备硕士研究生学历。自 2000 年起，他开启了自己丰富的职场之旅，先后担任上海梅山钢铁股份有限公司财务会计、东北证券股份有限公司项目经理、东方证券股份有限公司业务总监、中泰证券股份有限公司投行六部执行总经理、国联证券股份有限公司苏州分公司总经理、联储证券股份有限公司风险管理部副总经理、新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司董事长。目前，他担任上海文盛资产管理股份有限公司股权投资部副总经理，同时还兼任沪士电子股份有限公司独立董事、江西宝海微元再生科技股份有限公司独立董事。2021 年 5 月 13 日，他开始担任天瑞仪器独立董事。不过，天瑞仪器（300165）于 10 月 26 日发布公告称，江苏天瑞仪器股份有限公司董事会近日收到独立董事张鑫先生的书面辞职报告。
2、安徽证监局的处罚决定书详细披露了张鑫在担任独立董事期间的不当行为。他在任职期间推荐安徽天瑞重组标的，随后找人购买相关股票，交易额高达 571 万。然而，令人意想不到的是，此次交易不仅没有盈利，反而亏损了 1.28 万。更为严重的是，他的这一行为被监管部门察觉，最终被罚款 250 万。如此高额的罚款，无疑给张鑫带来了沉重的打击，其侮辱性不言而喻。
3、除了内幕交易的处罚，张鑫还因在担任独董期间要承担信息披露处罚责任，被罚款 50 万。值得一提的是，当时他担任独立董事的年度补贴仅有 8.4 万，这一罚款金额与补贴形成了鲜明的对比。
4、张鑫与天瑞仪器的缘分始于保荐公司上市。此前，天瑞仪器选择东方证券作为其 IPO 的保荐券商，而张鑫正是签字的保荐人。之后，张鑫转行到了乙方。如今，他虽担任文盛资产管理股份有限公司股权投资部副总经理，同时还是 2 家公司的独立董事，但经此事件，估计他很难再继续担任独立董事一职了。
张鑫内幕交易处罚书
张鑫是公司的独立董事，也是公司签字保荐人
内幕交易做的太烂
原东方证券保荐人张鑫转行做独董后，因内幕交易亏损且信息披露担责而遭受巨额罚款的事件。介绍了张鑫丰富的职业履历，以及他与天瑞仪器的渊源。此事件提醒职场人士尤其是金融从业者，要遵守法律法规和职业操守，否则将面临严重后果。
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