3月28日河北证监局和深圳证监局分别对东旭光电、东旭集团、东旭蓝天等相关主体证券违法行为作出行政处罚事先告知，详细列举了东旭系企业存在的多项违法事实，以及证监局拟作出的处罚措施和后续行动。
在3月28日这一天，证券监管领域有了重大动态。河北证监局依法对东旭光电科技股份有限公司（以下简称为东旭光电，该公司目前已退市）以及其控股股东东旭集团有限公司（简称东旭集团，为债券发行人）等相关主体的证券违法行为，作出了行政处罚事先告知。
无独有偶，就在同一天，深圳证监局也对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称东旭蓝天）等相关主体的证券违法行为，依法作出了行政处罚事先告知。
经过深入调查，发现了一系列令人震惊的违法事实。首先，在2017年，东旭光电其实并不符合股票发行的条件，却采用欺骗手段骗取了发行核准，违法募集资金高达75.65亿元。到了2018年，东旭集团同样不符合公司债券发行条件，也以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。
其次，在2015年至2019年这个时间段内，东旭集团进行了大规模的财务造假。其虚增收入累计达到478.25亿元，虚增利润累计为130.01亿元，虚增货币资金最高达到447.9亿元。而东旭光电也存在类似问题，虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。
再者，东旭集团及相关主体还存在非经营性占用资金的情况。他们占用了东旭光电和东旭蓝天的货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计达到169.59亿元。
另外，东旭光电和东旭蓝天还出现了未按期披露2023年年报的问题。
针对这些违法行为，河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元。同时，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。当然，根据相关规定，这些相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利。河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序之后，正式作出行政处罚决定。
目前，相关中介机构的违法执业行为也正在同步调查当中。河北、深圳证监局还将继续督促东旭光电、东旭蓝天的董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也会按程序依法移送公安机关。
3月28日河北和深圳证监局对东旭光电、东旭集团、东旭蓝天等相关主体证券违法作出行政处罚事先告知展开，详细阐述了东旭系企业在发行核准欺骗、财务造假、资金占用、年报未披露等方面的违法事实，以及证监局拟作出的处罚措施和后续行动，体现了监管部门对证券违法的严肃态度和打击决心。
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