本文聚焦近期证券市场监管动态，详细介绍了天津证监局对股民徐阳操纵证券市场违法行为的处罚情况，包括其操纵手段、获利金额及最终罚没金额。同时还提及了今年以来证监会对谢勇、杨波操纵证券市场行为的处罚，以及2024年整体处罚操纵市场案件的相关数据，反映出监管部门对操纵市场行为的严厉打击态势。
近日，天津证监局公布了一则引发市场高度关注的行政处罚决定书。此次处罚针对的是股民徐阳操纵证券市场的严重违法行为，监管部门秉持着严格执法的态度，对其作出了极为严厉的惩处，合计罚没金额接近4亿元。
经天津证监局深入调查查明，在涉案期间，徐阳精心控制使用多个证券账户，采用虚假申报这种不正当的手段，对多只股票进行操纵。通过这种违法操作，徐阳合计获利高达9897.29万元。在调查过程中，有诸多有力证据证明了上述违法事实，其中包括询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料以及银行流水等。这些证据形成了完整的证据链，足以认定徐阳的违法行为。
天津证监局经过严谨的审查后认为，徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的明确规定，构成了《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。面对处罚，徐阳提出了一系列申辩意见，他认为部分证据的真实性和合法性存疑，声称部分账户并非由自己控制使用，还表示行为认定和违法所得计算没有明确标准，强调自己没有主观故意，甚至称未收到异常交易警示，认为自己的行为对市场未造成实质性影响。然而，天津证监局经过认真复核后，认为徐阳的这些陈述申辩意见均不能成立，因此对其申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，天津证监局果断作出决定：对徐阳给予警告，没收其违法所得9897.29万元，并处以约2.97亿元的罚款，两项相加，合计罚没约3.96亿元。
实际上，今年以来，中国证监会已针对操纵证券市场行为开出了多张上亿元的大额罚单。在3月，证监会网站披露了两则针对操纵证券市场行为开具的行政处罚决定书，揭开了投资者谢勇、杨波操纵“渝三峡A”“安奈儿”等股票的内幕。这两人的违法行为同样受到了严惩，合计被罚没4.57亿元。
其中，谢勇实际控制并使用多个证券账户，运用连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等多种手段，对“渝三峡A”等多只股票进行操纵，违法所得合计8145万元。证监会对谢勇作出了没收违法所得8145万元，并处以9570万元罚款的处罚决定，合计罚没1.77亿元。
杨波则实际控制多个证券账户，通过连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段，操纵“安奈儿”等多只股票，违法所得合计1.4亿元。证监会决定，没收杨波违法所得1.4亿元，并处以1.4亿元的罚款。
操纵市场行为一直以来都是监管部门严厉打击的重点对象。据证监会披露的数据显示，2024年处罚操纵市场案达到了42件，案均罚没款约1.2亿元，在各类案件罚没金额中位居首位。合计罚没金额高达49.5亿元，与去年相比增长了42.2%。其中，千万元以上罚单的占比达到了41.9%。此外，监管部门还向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。
本文详细阐述了天津证监局对徐阳操纵证券市场行为的处罚，同时提及谢勇、杨波等类似操纵行为的处罚情况，以及2024年整体处罚操纵市场案件的统计数据。这一系列事件和数据充分反映出监管部门对操纵证券市场行为保持着高压打击态势，以维护证券市场的公平、公正和健康稳定发展。
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